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政策法规

《推荐几个足彩外围app:机构投资者股票投资管理暂行办法》

发布时间:2014-5-31 
 

中国推荐几个足彩外围app:监督管理委员会和中国证券监督管理委员会共同制定了《推荐几个足彩外围app:机构投资者股票投资管理暂行办法》,现予公布,自公布之日起施行。

 

 

               中国推荐几个足彩外围app:监督管理委员会主席

 

 

               中国证券监督管理委员会主席

                       二○○四年十月二十四日

 

 

推荐几个足彩外围app:机构投资者股票投资管理暂行办法

 

第一章  总  则

 

第一条  为了加强推荐几个足彩外围app:机构投资者股票投资业务的管理,规范投资行为,防范投资风险,保障被推荐几个足彩外围app:人利益,根据《中华人民共和国推荐几个足彩外围app:法》和《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本办法。

第二条  本办法所称推荐几个足彩外围app:机构投资者是指符合中国推荐几个足彩外围app:监督管理委员会(以下简称中国保监会)规定的条件,从事股票投资的推荐几个足彩外围app:公司和推荐几个足彩外围app:资产管理公司。推荐几个足彩外围app:集团公司、推荐几个足彩外围app:控股公司从事股票投资,适用本办法。

本办法所称股票投资是指推荐几个足彩外围app:机构投资者从事或者委托符合规定的机构从事股票、可转换公司债券等股票市场产品交易的行为。

本办法所称股票资产托管是指推荐几个足彩外围app:公司根据中国保监会的有关规定,与商业银行或者其他专业金融机构签订托管协议,委托其保管股票和投资股票的资金、负责清算交割、资产估值、投资监督等事务的行为。

第三条  推荐几个足彩外围app:机构投资者投资股票,应当建立独立的托管机制,遵循审慎、安全、增值的原则,自主经营、自担风险、自负盈亏。

第四条  中国保监会、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依据各自职责对推荐几个足彩外围app:机构投资者从事股票投资的活动实施监督管理。

 

第二章  资格条件

 

第五条  推荐几个足彩外围app:资产管理公司接受委托从事股票投资,应当符合下列条件:

(一)内部管理制度和风险控制制度符合《推荐几个足彩外围app:资金运用风险控制指引》的规定;

(二)设有独立的交易部门;

(三)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定条件;

(四)具有专业的投资分析系统和风险控制系统;

(五)中国保监会规定的其他条件。

第六条  符合下列条件的推荐几个足彩外围app:公司,经中国保监会批准,可以委托符合本办法第五条规定条件的相关推荐几个足彩外围app:资产管理公司从事股票投资:

(一)偿付能力额度符合中国保监会的有关规定;

(二)内部管理制度和风险控制制度符合《推荐几个足彩外围app:资金运用风险控制指引》的规定;

(三)设有专门负责推荐几个足彩外围app:资金委托事务的部门;

(四)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定条件;

(五)建立了股票资产托管机制; 

(六)最近3年无重大违法、违规投资记录;

(七)中国保监会规定的其他条件。

第七条  符合下列条件的推荐几个足彩外围app:公司,经中国保监会批准,可以直接从事股票投资:

(一)偿付能力额度符合中国保监会的有关规定;

(二)内部管理制度和风险控制制度符合《推荐几个足彩外围app:资金运用风险控制指引》的规定;

(三)设有专业的资金运用部门;

(四)设有独立的交易部门;

(五)建立了股票资产托管机制;

(六)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定的条件;

(七)具有专业的投资分析系统和风险控制系统;

(八)最近3年无重大违法、违规投资记录;

(九)中国保监会规定的其他条件。

第八条  推荐几个足彩外围app:公司申请直接或者委托推荐几个足彩外围app:资产管理公司从事股票投资,

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